风险评估调查表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L121*财务资金流转风险大量现金存、取款途中发生抢劫；致使公司资产遭受损失损失（影综合得响）程度分C1545风险等级风控控制目标D 安全E0.56122*123*124*125*126*127*128*财务财务财务财务财务财务财务出纳及收款人员收取现金少入账或不入账非法挪用或占有；出纳、收款员在收取现金过程中因过失使收款金额资金流转风险与入帐金额不符，致使帐务出错或少收款；出纳及收款人员在收取银行票据、有价证券的过程中，不能及时或不能辨资金流转风险别票据的真伪和其有效性，给企业造成的损失。非授权人员过手大量的现金货款，产资金流转风险生的截流、挪用、非法占有等；企业偿债能力低，从而不能及时从银行或其他金融机构取得货币资金，使企业偿债能力风险得企业产生支付困难，影响生产甚至生存。企业销售利润率、资产报酬率低，致企业盈利能力风险使自我造“血”能力弱，企业发展受限，竞争力弱。资本结构不合理，致使资本运营成本资本结构风险加大，或债务负担过大，企业受损。应收票据、有价证券、库存现金等在保管过程中被盗、被毁、丢失、过期资金保管风险等，致使公司资产遭受损失60.540120C 比较安全101330D 安全A 很危严格控制财务用章，并进行用章审批险E 很安全险C 比较安全D 安全D 安全100.510050011113560.50.50.510015715037.521风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L129*130*131*133*134*135*136*财务财务财务财务无授权、超授权或签批手续不全的支付现金或银行存款因付款不及时造成的违约赔偿款；付款违约风险结算过程中结算错误，致使多付款或结算操作风险汇错账户造成收回困难费用报销程序不完整或不严格执行程费用支出风险序，费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用。通过待摊费用、预提费用、往来账项财报数据失真等调节费用，最终调节利润，造成财务数据失真投资项目决策失误，致使投资亏损或投资风险投资完全无法收回不恰当的股利分配政策，可能造成企股利分配政策风险业发展资金短缺，资本结构不稳定，企业受损。支付审批风险损失（影综合得响）程度分C3154031100401822.5200606150200风险等级风控控制目标E 很安全险D 安全b 危险D 安全E 很安全险C 比较安全b 危险E10.50.5210.50.56310106310财务财务财务137*138*139*超信用额度发生应收账款；应收账款占用金额大、回收期长（超账期）影响资金的流转，加重企业的负担。应财务应收款风险收款因客户财务状况恶化、破产或其他原因无法收回，形成坏帐个人借款无法收回风个人借款长期挂账不及时清理，导致财务险不能收回，给公司造成损失财务印章及银行印鉴保管使用混乱，财务印章管理使用风险易产生经济纠纷和资金损失。10115150C 比较安全E 很安全险C 比较安全6610.51406120风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L140*141*财务存货滞库风险因市场变化或生产计划不准确导致成品积压，或导致采购量过大，造成物资滞库，影响资金流转或发生存货减值。因市场变化或没有良好的供应商群，在生产急需时发生存货缺少致使停产受损。或者市场预测、生产计划不准确，致使产品供不应求，导致受损。因相关人员管理不善（没有执行先进先出原则致产品过期报废，存货没有按照规定的温度、时间、方法保管致存货变质或不能使用，有可能失窃被盗及人为原因造成的火灾等）造成存货的报废损失。因不可抗力的原因造成存货的大量损失，比如地震、自然火灾、水灾等。无订单或超订单收货，造成积压销售提货单开具不准确，比如错开价格、数量、品种、折扣等，再比如促销政策执行错误，导致的损失。提货单的联次用途不明确也极易产生重复发货的风险。因仓库保管的原因，致使发错货物、多发货物、发错客户等造成损失。损失（影综合得响）程度分C70.7风险等级风控控制目标E 很安全险A 很危险E10.1财务存货短缺风险10140400财务存货保管风险111515142*143*144*E 很安全险财务财务存货保管风险存货收、发风险100.20.50.5100155001.5A 很危险E 很安全险C 比较安全D 安全145*146*财务存货收、发风险611590财务存货收、发风险31721风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L147*148*149*150*151*152*153*154*155*财务存货收、发风险因不能按时按量满足客户的需求，致使违约造成赔付。比如在给超市的供货中易出现此类现象。发出的商品没有取得或没有及时取得对方的合法有效的相关手续，也不及时对账，缺乏监管，造成货物损失。因赊销政策不合理或没有严格执行赊销政策，致使货、款不能收回。原材料采购退货后无人催要，造成款、货损失风险因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；因发票的收取、开据、保管等不符税法的要求，造成罚款或企业损失；因不符合税法要求而致使企业丧失或被取消税收优惠政策。财务和ERP软件系统，运行中出错或染毒瘫痪，致使数据出错、丢失、丢失的数据不能恢复、业务无法正常运行等软件的操作授权不当，产生混乱、泄密造成损失。损失（影综合得响）程度分C4015151531515240015090453015075风险等级风控控制目标A 很危险C 比较安全C 比较安全D 安全D 安全C 比较安全C 比较安全b 危险E10110.5110.561066101010财务财务财务财务财务财务存货收、发风险存货收、发风险存货收、发风险税收风险税收风险税收风险财务财务电算化风险100.540200财务财务电算化风险100.540200b 危险风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L总公司及各分、子公司会计核算原则及财务管理不统一，报表格式不一财务数据管理风险致，导致财务数据不具备分析对比的基础，提供的财务信息不准确，导致决策失误。各部门对外报送财务资料不统一，会财务数据管理风险对企业产生不利的影响。固定资产闲置或运转效率不高、配置固定资产风险不合理固定资产没有明细账，没有明确的使用保管人，没有变动、交接记录。变动手续不完善，盘点对账少，监管不固定资产风险力。比如投放的冰柜经常变动，但记录不完整,盘点少,变动及投放手续不全，管理不到位,极易流失。固定资产减值风险因技术进步等原因导致固定资产减值无形资产减值专利性技术泄密造成减值损失（影综合得响）程度分C风险等级风控控制目标E156*157*158*财务610160D 安全财务财务6100.5113330E 很安全险D 安全财务30.534.5159*160*161*162*163*164*E 很安全险财务财务10100.56610.510.50.53331330151.539D 安全E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险成本核算方法不当、核算程序不正财务成本核算不准确确，成本数据不准确，造成价格不合理，利润不实。材料耗用标准、工价材料耗用标准及工价的制定不合理，财务的合理性造浪费或产品质量下降账扣费用、返利核算不准确、缺乏记返利及账扣费用的风财务录、又没有复核监督，导致多冲货款险或重复支付，使公司受损失。风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L采购采购价格风险采购谈判风险促销品到货风险大宗原料计划风险损失（影综合得响）程度分C15334040404040404090189200120120120120120120风险等级风控控制目标C 比较安全E 很安全险E 很安全险b 危险C 比较安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全E110.50.50.50.50.50.50.50.51*2*3*4*5*6*7*8*165*166*167*采购采购采购采购汇票等有价证券安全采购采购设备、配件采购质量风险原材料到货风险采购原材料供应中断风险法律合同签订风险法律合同签订风险法律合同签订风险因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失因未按时到货，促销活动不能正常进行。因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误，造成有价证券丢失供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。合同拟订、审核、签署把关不严，合同条款显失公平、公正、造成企业损失。签订合同的目的、主体资格、内容不符合法律和政策的要求，导致合同无效，造成企业损失签订的合同不是双方真实意思的表示或没有采取书面形式和履行相关的法律手续，导致合同无效，造成企业损失。6661066666660.540120风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L168*169*170*171*172*173*174*175*176*177*178*179*法律合同执行风险合同在执行过程中出现困难和偏差或者失误，引起纠纷造成损失未按合法有效的程序变更或终止合同，引起纠纷造成损失合同未按规定归档安全保存，丢失、毁损，致使企业受损关键商标、技术性专利、发明未及时申请注册或遭遇抢注关键商标、专利因未及时续展而失效，失去法律保护。商标被非法冒用或盗用，导致企业产品销售量下降，或导致企业产品声誉受损，造成企业损失。因工作失误丧失应当属于公司的著作权营业执照及其他证照因过期或未及时年检而被吊销或被罚款法律意见出现严重错误或重大遗漏，造成企业严重损失董事会、监事会重要材料以及法院判决书、房产证照、抵押手续等丢失未及时通知相关人员参加三会导致会议延期或取消或造成其他严重后果三会会议记录出现严重错误或重大遗漏损失（影综合得响）程度分C40404040404040404040404012012012012012040024012020120120120风险等级风控控制目标C 比较安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全A 很危险b 危险C 比较安全D 安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全E0.50.50.50.50.5110.50.50.50.50.56666610661666法律合同变更或终止风险法律法律法律法律法律法律法律法律合同保管风险商标及其他专利、发明风险商标专利续展风险商标被非法冒用或盗用公司著作权风险营业执照及其他授权证、照被吊销风险法律意见失误风险重要法律文书、材料丢失风险迟延通知造成严重后法律果的风险三会会议记录时的风法律险风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L180*181*182*183*184*185*法律法律法律法律法律法律资本运营或证券投资执行资本运营或证券投资指令出现重大错误风险因与公司生产经营相关国家法律、法政策法规变化所产生规、规章的重大变化或更改，没有及的风险时 采取有效措施致使企业受损因工作失误导或超过诉讼时效致重要诉讼风险法律诉讼失利因劳动保护措施不到位或因违章操作劳务风险致使员工受伤、致残、死亡等处理纠纷国家劳动法规执行不到位，而造成劳劳务风险资纠纷，甚至影响企业形象。因产品质量不合格，导致消费者投诉、诉讼，影响企业形象，造成企业损产品质量风险失因大批产品质量不合格或不符合国家标准，导致公众身体受损，媒体曝光，严重毁坏企业形象，导致全国性产品质量风险的产品滞销、被封存，甚至企业被迫停业整顿。竞争对手以不正当的竞争手段，挤压不正当竞争的风险我方产品市场，恶意诽谤，诋毁我方产品损失（影综合得响）程度分C404040404040120120120120120120风险等级风控控制目标C 比较安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全C 比较安全E0.50.50.50.50.50.5666666186*187*9*法律60.540120C 比较安全法律660.50.54040120120C 比较安全C 比较安全计划计划、物流控制风险因销售急需成品，而包装产品疏漏风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L10*11*计划计划客服因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断生产计划失误，造成缺货、或库存积生产计划失误风险压因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作失误，造成货发货安全风险物种类、数量、对象错误。因产品质量不好引起顾客投诉.质量风险卫生清洁不及时或清洁不彻底影响了环境卫生风险产品的洁净设备维修,水,电,气维修保养不及时,影响产品质量的稳定性或延误生产、造成安全隐患的畅通风险在生产运营中当我们的产品的物理指标、规格、数量等好没有达到顾客所客诉授理风险期望的结果时会导致顾客对品牌的可信度的及忠诚度的怀疑.员工因对卫生安全意识淡薄而导致成品出现异物,品质不稳定,造成对人身食品卫生安全,的伤害.因生产不畅通造成产品无法正常销售.生产风险库存风险半成品库存管理损失（影综合得响）程度分C40404071531201201202122.518风险等级风控控制目标C 比较安全C 比较安全C 比较安全D 安全D 安全E 很安全险C 比较安全C 比较安全b 危险C 比较安全C 比较安全E0.50.50.510.5166633612*72*73*74*产品产品产品产品61159075*产品66660.510.50.54040404012024012012076*77*78*79*产品产品因仓库管理不慎引发半成品变质排污证卫生许可证件因证件办理不及时造成政府检查部门产品抽检不合格而带来的停业.办理风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L产品安全生产,消防,重大火灾隐患.因生产过程中出现的严重违规,消防设施不配套,安全检查不及时,而发生重大火灾事故.使公司造成重大经济损失.因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响。应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间内流失的管理人员较多，出现管理管理队伍断层，严重影响管理水平。因员工个人失误或意外导致非严重工伤带来的风险因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的操作员工50人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍正常生产经营。损失（影综合得响）程度分C100300风险等级风控控制目标b 危险E0.5681*人力集体罢工风险60.5100300b 危险82*人力聘任诚信风险083*人力管理队伍断层风险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险084*85*86*人力人力一般工伤重大工伤事故风险000人力中高层人员离任风险87*人力人员流失风险0E 很安全险88*风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L人力损失（影综合得响）程度分C0风险等级风控控制目标E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E89*人力90*人力91*人力92*93*人力人力培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成员工培训风险培训达不到预期效果.因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等绩效评估风险环节失误，造成评估效果差资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到关键岗位欺诈风险位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益。因人为或控制措施设计失误，公司重公司机密泄露风险要商业或技术机密外泄，给公司带来较大损失。薪资发放风险新酬设计风险工资发放不及时引起的纠纷和投诉因新酬体系设计不科学不合理，影响员工队伍的稳定性，不能招聘到优秀的员工，不能调动员工的积极性。由于招聘者和求职者之间信息不对称、或招聘人失察，导致员工招聘失败。因产能季节性调整、或生产规模扩大，所需大量员工不能及时招聘到位，耽误生产销售0000094*人力员工招聘风险1095*人力员工招聘风险2096*风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等国家法律制度有明确规定，而公司无法完全依法制定制度或制度缺失，可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉。因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。损失（影综合得响）程度分C风险等级风控控制目标E人力用工法律风险0E 很安全险97*13*14*15*48*51*188*189*190*191*192*设备设备设备设备故障风险设备选型风险外线停电风险0000000000因外部原因停电，导致生产中断改造后达不到工艺要求、预期效果，设备设备改造风险影响生产，增加费用。基建、工程质量缺陷因施工监督、验收把关失误造成质量设备事故风险重要内审报告向外泄露，导致公司经审计审计信息泄露风险济损失或负面影响。审计内审报告一般泄露，导致经济损失。内审报告的重大遗漏，导致审计建议审计审计内容遗漏风险的重大失误。内审报告的一般遗漏，导致审计建议审计审计内容遗漏风险的失误。因道德因素或技术因素，导致内审报审计审计报告真实性风险告不真实。审计信息泄露风险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L193*194*195*16*审计审计审计建议风险审计跟踪风险因道德原因或水平原因，导致审计建议不合理、或出现差错。因被审计单位重视程度低或后续审计实施原因，被审计单位的内控完善效果差因审计人员职业道德原因，导致报告的完整性、真实性等方面出现差错，造成损失。因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光，产生负面影响生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。在事业部制、项目部制的管理体制下，项目负责人的决策能力、管理能力、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公司损失因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。因卫生环境、条件、措施不达标，被卫生职能部门检查、处罚、暴光等因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。损失（影综合得响）程度分C00风险等级风控控制目标E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E审计审计人员的道德风00险生产安全问题媒体风险生产生产安全风险017*生产生产管理体制风险0E 很安全险18*生产生产运营风险0E 很安全险E 很安全险E 很安全险19*20*21*生产生产食品卫生安全风险消防安全风险00风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L22*因技术设备、经营管理、人员素质等生产员工劳动生产率风险因素，导致生产率下降或低于行业平均水平社会公共事件、大规模传染病（如非典、禽流感）、自然灾害等引起的重生产重大灾害风险大人员伤亡和财产损失。因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失生产资产丢失和损坏风险和损坏数据服务器数据盘损因数据盘损坏,而造成的数据丢失、业信息务中断坏信息因数据库损坏,造成业务中断大量盗版软件使用风因大量使用盗版软件,可能会带来经济信息陪偿险主干网络损坏（线缆信息因中心交换宕机造成业务中断、设备）无建立客户信用等级，没有对客户授信用信用制度缺失风险信没有对客户信用等级进行日常维护，客户或供应商经营、财务状况发生重大变化时，没有采取相应措施来回避信用等级管理风险、减小风险和损失。比如说客户被他人大量欠债、企业改组重组、发生重大损失等。因经销商不守信用拖欠货款或经销商应收账款信用风险铺底货款不能安全收回公司ERP数据库损坏损失（影综合得响）程度分C0风险等级风控控制目标E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E000000023*24*68*69*70*71*116*信用0117*118*E 很安全险信用0E 很安全险风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L119*客户资产担保手续的审核、审批；客户资信的审核、审批没按规定办理或信用授信审批风险把关不严，导致客户信用不真实，造成企业损失。由于某种突发原因导致银行信用、供应商信用丧失，账户被银行监管，只信用信用的丧失风险收不放；供应商停止供货，崔要货款。严重威胁企业的生产经营，甚至生存。在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事管理人员人身受到攻件中， 经办人员受到人身攻击、打击行政击风险报复等，导致人身受伤、财产损失等因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行行政驾驶员安全风险驶等原因，造成的交通事故日常接待中的工作失误，造成对公司行政接待工作风险整体形象的不良影响礼品发放中，因把握不准而造成的发行政礼品发放风险错聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非行政生产经营秩序安全法游行等，妨碍生产经营的正常进行。因缺乏印章管理和使用权限制度依行政印章管理风险据，造成错用等风险行政研发因特殊，公司机密外泄的风险包装材料、印刷文字内容、条码、标包装设计合规风险签的合法性事件；机密泄露风险损失（影综合得响）程度分C0风险等级风控控制目标E 很安全险E120*0E 很安全险0000000025*26*27*28*29*30*31*32*E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L33*研发党组织工作党支部日常工作、组织发展、政策宣传等差错事件；公司技术文件（原材料验收标准、作业指导书、企业产品标准）的修改、审核、档案管理，企业产品标准备案、年审，投入产出标准核准差错事件；1、国家发改委高技术司、省发改委高技术处、工业处，市发改委投资规划处、技术装备处、工业处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写、和相关外事差错事件；2、国家、省市科技计划处、成果处、高技术处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写和相关外事差错事件；3、国家、省市政府农业产业化相关部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写和相关外事差错事件；国家、省市技术监督质量处、监督处、标准处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写差错事件；查阅资料的资源（如期刊、杂志、上网查阅资料），公司图书室整体维护差错事件；公司科研课题的编写、申报、立项、开展、验收差错事件；损失（影综合得响）程度分C0风险等级风控控制目标E 很安全险E 很安全险E研发技术文件管理034*研发技术职能部门审核、考核0E 很安全险35*研发技术职能部门审核、考核科研资料维护风险课题研究差错风险036*研发E 很安全险E 很安全险E 很安全险0037*38*研发风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L39*40*41*42*98*99*100*101*102*103*研发研发研发研发营销营销课题研究差错风险配方管理风险新产品开发风险研发资源配置销售预测风险销售预测风险公司前瞻性课题和基础应用课题的研究差错事件；公司所有配料、配方档案管理、发放，投入产出标准核准差错事件；新产品可行性论证失误，开发失败设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事件；因对市场判断失误，造成严重断货、大量滞库因对市场判断失误，造成新品上市失败、竞争策略错误等在打开产品市场、促进产品销售时因队伍拓展能力、宣传策略及实施、促销策略及实施、推销策略及实施等的失误造成活动或计划失败。因对潜在需求、细分市场特性、规模的判断失误，造成目标市场定位失误因定价方法及策略的失误，造成销量或利润的损失因质量投诉、季节性原因销售量低、违返合同及供货不及时等原因都可能造成锁码，锁码后会失去销售机会，造成销量下降，甚至被清场。损失（影综合得响）程度分C000000风险等级风控控制目标E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E营销销售管理风险0营销营销市场细分风险产品定价风险00营销卖场锁码风险0风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L104*105*106*107*108*109*110*111*112*113*营销因经销商选择、条件、责任和权利约经销商管理风险定、管理控制等方面的失误，给市场开发、销售带来的损失因公告目标设定、题材内容设计、媒体选择、预算等环节的失误、造成促广告促销风险销效果差、丢失市场机会、资金浪费等损失。记录不明确,盘点少,变动及投放手续不全，管理不清,造成利用率低、丢失冰柜投放风险、损坏等社会治安问题导致的人员自身安全问销售人员的安全题、交通安全问题等运输过程当中发生丢货化货等，尤其运输过程货物丢损是机列库存商品过期，品质、口味发生变存货风险化，引起价值损失；商品缺货损失经销商联合当地执法部门查处公司产经销商管理风险品因市场判断失误,造成促销策略失误，促销风险活动没效果因竞争对手采用更具竞争优势的销售竞品价格、促销等竞政策或促销活动，使公司产品销售处争风险于被动地位，影响销量。因停电等导致冷存条件达不到，造成化货、二次冷冻等影响品质、口味发终端冷链管理生变化，造成报废等损失，严重的会造成较大的投诉等负面影响损失（影综合得响）程度分C0风险等级风控控制目标E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E营销0营销营销营销营销营销营销营销0000000营销0风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L114*115*43*客户、消费者投诉会导致企业的声誉客户、消费者投诉风受损，消费者满意度降低，销售遭受营销影响。严重的会形成较大的负面影响险。营销质量质量恶意投诉风险ISO9001、HACCP体系审核风险包装印刷品设计、印刷质量风险产成品的特许放行出口产品境外检验风险消费者恶意投诉、制造事端因ISO9001、HACCP体系未通过审核，造成证书不能使用因设计失误或印制质量原因，造成大批滞库或报废，并影响生产或促销活动的正常进行。因产品检验不合格而特许放行，造成不合格成品流入市场因出口产品在国外检验不合格，造成公司信誉度下降，取消进出口资格因员工恶意在产品中投毒、异物等造成批量产品不合格，而未检测出来，产品流入市场因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品偏差或严重偏差产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格，以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象损失（影综合得响）程度分C0风险等级风控控制目标E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E00000044*45*46*质量质量质量恶意投毒、投异物等47*质量工艺设计维护风险工艺实验风险质量问题媒体风险49*50*质量质量00052*风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L因配方设定、小料员操作失误或小料本身品质变化，以及工艺控制疏忽，质量配方操作风险造成批次产品口味的轻微偏差或严重偏差因验收标准偏差或把关失误，造成产质量批量原材料质量风险成品批量质量事故，或造成对市场的恶劣影响。产品经小试、中试、生产等环节品质走样生产过程控制质量风产品包装标识不清或错误、包装少袋质量险、烂袋、胀袋，成品变质等生产过程控制质量风质量产品重量差错、异物等险使用的食品添加剂不符合国家标准、质量食品添加剂风险或未来不符合国家标准添加剂厂家没有检测报告或报告不真质量食品添加剂风险实，生产使用造成产品不合格因原材料检验不合格而特许放行使原材料紧急放行、特用，或检验结果未出紧急放行使用，质量许放行使用造成产品品质不良因原料贮存达不到要求或存放方法不原料、产成品储存、当，导致原料轻微变化或严重变质，质量保管、运输过程中变最终造成产品不合格；产成品储存、质风险运输过程产生损坏、变质质量品质走样风险损失（影综合得响）程度分C0风险等级风控控制目标E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E53*000000054*55*56*57*58*59*60*061*风 险 评 估 调 查 表

风险评估序范围号风险项目风险描述暴漏的可能性频繁程（频率）度L质量原料农药残留等风险原料农药残留超标（验货时不能检出），或原材料中潜在的未知成份不符合国家食品标准，造成产品不合格，因制度、文件、硬件设施不健全，致使年检不过关国家、省工商局消保处；国家、省、市技术监督局质量处、监督处涉及公司产品质量事件因质量技术标准和质量管理标准缺乏、标准不合理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠程度低计量技术、计量器具管理、化验人员操作原因，造成化验结果不准、质量标准执行效果差。因情报收集整理分析的全面性、准确性、及时性方面的原因，造成质量控制策略失误。损失（影综合得响）程度分C0风险等级风控控制目标E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E 很安全险E62*63*质量质量证件年检风险职能部门质量监督风险质量工作的非标准化风险0064*质量65*66*质量000质量质量工作的计量风险质量情报管理风险67*