工 程 管 理 体 系
（项目经理工作流程）
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总 则 ...................................................................................................................................................... 1 第一章 项目报名阶段 ........................................................................................................................... 1
一、 项目经理拓展项目 ............................................................................................................... 1 二、 公司自营项目 ....................................................................................................................... 1 三、 标前协议 ............................................................................................................................... 1 第二章 投标及中标阶段 ....................................................................................................................... 2
一、 投标工作 ............................................................................................................................... 2 二、 履约保证金 ........................................................................................................................... 2 三、 施工合同签订 ....................................................................................................................... 2 四、 内部协议签订 ....................................................................................................................... 3 第三章 项目进场准备阶段 ................................................................................................................... 3
一、 项目管理计划书 ................................................................................................................... 3 二、 项目机构组建 ....................................................................................................................... 4 三、 图纸会审及技术交底 ........................................................................................................... 4 四、 各项方案编制 ....................................................................................................................... 4 第四章 项目实施阶段 ........................................................................................................................... 5
一、 总则....................................................................................................................................... 5 二、 安全....................................................................................................................................... 5 三、 质量....................................................................................................................................... 5 四、 进度....................................................................................................................................... 6 五、 资料....................................................................................................................................... 6 六、 材料....................................................................................................................................... 6 七、 机械....................................................................................................................................... 6 八、 工程款拨付及民工工资 ....................................................................................................... 7
（一） 总则 ........................................................................................................................... 7 （二） 第一笔回款（含预付款）的拨付 ........................................................................... 7 （三） 工程进度款拨付 ....................................................................................................... 7 （四） 尾款拨付 ................................................................................................................... 8 （五） 增量进度款的拨付 ................................................................................................... 8 （六） 工程借款拨付 ........................................................................................................... 9 （七） 履约保证金退还 ....................................................................................................... 9 （八） 差额保证金退还 ..................................................................................................... 10 （九） 质量保证金的退还 ................................................................................................. 10 （十） 安全、民工保证金的退还 ..................................................................................... 10 （十一） 拨付申请表签字流程 ......................................................................................... 10 九、 影象资料 ............................................................................................................................. 11 十、 投标项目经理迎检 ............................................................................................................. 11 第五章 项目竣工验收阶段 ................................................................................................................. 11
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第六章 工程责任缺陷保修阶段 ......................................................................................................... 12
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总 则
为提高项目经理管理水平，促进项目管理的科学化、规范化，制度化，更好的控制项目动态情况，使项目管理工作更加具体、细化、具有可操作性。本工作流程详细阐述了项目经理在各个阶段应做的工作，以达到优化项目管理，实现项目利润最大化的目标。
第一章 项目报名阶段
一、 项目经理拓展项目
由项目经理提出报名计划，主动到公司洽谈交流项目基本信息，如资质要求、工程规模、专业特点、地域及人口特点、施工环境、资金来源、公司需配备人员条件、项目经理实力、信誉、以往该地区工程施工情况及业主方情况等并结合公司市场策略确定报名与否。项目经理提出投标定价策略，投标保证金的支付方案，双方在投标期间的责任和义务，形成洽谈协议以便于公司与项目经理的配合。
二、 公司自营项目
公司自投项目，在项目中标后邀请项目经理到公司洽谈。根据招标文件及公司进行的实地调研、考察及勘测情况同项目经理商讨，以确定该项目实施的重点、难点在哪里，风险有多大，利润有多少，如有必要，项目经理应到现场再次踏勘并编制实际成本预算清单，与公司洽谈具体合作事项，形成洽谈协议。
三、 标前协议
项目经理在提出报名计划后应及时到公司进行投标报名洽谈，比如公司资质条件、拟配备人员条件、投标保证金打款时间、打款人（所有的资金往来必须由约定的项目经理缴纳或收取）、定价时间、最终报价下浮点数范围以及因违反协议造成放弃投标后引起的费用收取或退还等，以及对中标后公司的管理制度、管理费用的额度等条款都可以约定，达成共识，签订标前协议，以免造成争议。协议中明确规定违背共识的处理意见。
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第二章 投标及中标阶段
一、 投标工作
按照项目报名洽谈协议，项目经理应积极与公司配合完成投标及中标工作。在投递标书前由项目经理同公司商定最终的投标总价并由项目经理牵头投标和中标期间的具体工作，如收取中标通知书及施工主合同签订及谈判等事宜。公司将给项目经理开具委托书，委托办理收取中标通知书及施工主合同签订及谈判等事宜。项目经理如需投标人员证件，公司将相关人员证件移交给项目经理，并签署移交函，要求工程完工后必须交回公司。项目经理提出需要雕刻相关印章的（原则上公司不提倡），项目经理应签署移交函。资料专用章可以保留在项目部，项目章由公司保管，项目部若要使用，项目经理需回公司加盖公章，或公司委派相关人员去项目上加盖公章，也可由项目部邮寄回公司，待公司加盖好公章后再邮寄回项目部，在此过程中所发生的费用全由项目部承担。工程竣工后，印鉴必须交回公司，如因项目部保管不善而遗失，项目经理必须签写承诺书（因本人保管不善遗失而造成的一切经济、债权、债务等法律问题，均与贵公司无关，全部由本人承担），并且接受公司的相关经济处罚。
二、 履约保证金
履约保证金是项目经理对执行协议及主合同义务条款的一种担保，他包含了差额保证金和民工、安全保证金。项目经理应与公司财务部保持沟通配合，在签订中标项目主合同前积极将履约保证金、民工、安全保证金、差额保证金等款项由公司账户转往业主指定账户，且交回银行回单由公司保管。
三、 施工合同签订
施工合同签订前，项目经理需先审核合同内容、格式是否与招标文件上的范本一致，合同采取的标准如有变动，应与公司工程部讨论决定后交予法律顾问审核，并要求其出具审核意见书。项目经理负责将合同文件制定好后与公司派遣人员一起同业主签订施工项目合同。
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四、 内部协议签订
4.1 项目一旦中标后，项目经理应及时到公司签订内部协议。工程部根据招标文件的内容及投标前与项目经理签署的标前协议书，拟定内部承包协议书。协议整理完成后附上签订流程表，交予各部门会审。内部承包协议签订必须由投标报名阶段约定的项目经理签署（打履约保证金的人），其他人不可代替，代替则定性为转包。
4.2 内部协议的签订时间控制在主合同签订并带回公司后一周内，签订协议时，双方通过协商就相关条款进行补充和明确，对投标报名阶段未细化的内容进行约定，包括公司管理费用收取、违约责任、工程回款拨付、保证金返还、暂扣费用、工程开户、项目章启用、人员派驻、项目过程管理要求等条款进行明确。内部协议未签署，预付款、工程款等回款不予支付。谈判时，工程部主导，市场运营部、财务部、办公室参加，结合投标协议、口头承诺等对内部承包协议相关条款进行说明，双方无异议后，完成内部承包协议签署。
4.3 内部承包协议后附任命书（任命该项目经理为此项目部的财务主管，该工程所有款项由其办理）。
4.4 内部协议签订时，如项目经理未购买社保的，项目经理应主动与工程部沟通由公司为其购买社保（开工前一月至竣工后一月），费用由项目经理承担，并签订一份劳动合同。
4.5 内部协议签订时，如项目经理已在其他单位购买社保，需与公司签订一份劳动合同及申明书且到公证处公证。
4.6 内部协议签订时项目经理需把户口本、房产证、身份证带回公司留复印件，并双手手掌在白子上留印鉴。
5信誉档案建立
根据项目经理投标前、中标后、施工阶段、竣工验收阶段、质量保修阶段对公司工作的配合、支持建立信誉档案，此档案是公司对项目经理品质、能力的综合评价，用于公司资源库的星级评定。
第三章 项目进场准备阶段
一、项目管理计划书
项目经理在施工主合同签订后，应对项目管理作全面考虑，组织制定相应的管理计划书用
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于指导工程管理、施工。如制定项目所需的人力，材料、机械设备计划，施工进度计划、成本控制计划、外部环境协调计划等。
二、 项目机构组建
2.1 项目经理应尽快设置现场项目部，组建管理班子，并与管理人员签订聘用合同，设置公司形象宣传标语，组织施工队伍和机械设备、材料进场。
2.2 项目经理的配置必须是具有相应资质的人员，项目总工必须具有相应的技术职称，专职安全人员必须严格按照规定配置（原则上必须至少有一人具有相关的证件），及时组织专业劳务作业队，同时签订劳务协议报公司备案。
2.3 对现场所有人员必须购买团体意外伤害险及团体意外医疗险等相关的保险项，并将保单交回公司。
2.4项目部应设立固定办公室，办公室布置合理整洁，各项管理制度及岗位职责应张贴上墙。施工现场“五图一牌”（根据业主要求的几图几牌，无要求则按五图一牌）在入口处规范设置，并张挂安全、环保、文明施工等标语横幅。
2.5 施工现场布置、生产生活设施布置、排水排污布置、风、水、电及临时道路布置，以及渣场、料场、运输路线等准备工作，协调与各单位的关系，完善现场准备文件报批手续等工作。
三、 图纸会审及技术交底
项目经理应组织项目部人员熟悉设计图纸，集思广益列出设计图纸存在的问题加以讨论并形成文件。对项目成本、进度、质量、安全管理进行客观分析，确定项目管理的关键环节和关键节点。参建甲方组织的设计技术交底会，了解本项目的设计及技术问题。组织项目部及施工队伍相关人员进行技术交底，明确今后施工管理的安全、技术交底的组织、制度。
四、 各项方案编制
项目经理要尽快组织编写施工组织设计、施工专项方案、总进度计划、质量、安全管理体系。总进度计划及施工组织设计，应结合工程现场实际情况、施工组织能力等合理编制计划，应具备可操作性，严禁将投标文件的施工组织设计照搬照抄，缺乏可操作性。项目部在上报业
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主、监理单位前，电子版发到公司由前期施组编制人员进行预审，然后交由工程部审核，同意后方能上报。
第四章 项目实施阶段
一、 总则
工程实施阶段是项目管理的重要区间，项目经理应根据项目管理计划书及施工方案组织项目标准化施工。
二、 安全
2.1 项目经理应配备专职安全人员，安全人员严格按照相关规定配置，原则上每个项目至少配置一个具有相应资质的安全专职人员。
2.2项目经理应组织编制安全专项施工方案，并报业主、监理审批；组织进场人员做好安全三级教育，制定相应的安全奖惩制度。
2.3 项目经理应检查督捉专职安全人员对重大危险源作业进行旁站、监督及每天的巡视工和检查纪录。
2.4 项目经理应不定期检查基坑、临边位置是否做好临边防护，是否设置了安全标识牌；现场临时用电是否严格按规范执行，严禁私拉乱接，电工要做好每天的巡视记录；现场人员是否正确佩戴安全帽，高空作业人员必须系安全绳等。
2.5项目经理应组织建立健全的安全管理制度、体系，领导小组，确定领导班子人员名单。每个月召开一次民工安全大会，邀请业主及监理参加，并做好会议纪录。
2.6 工地现场一旦发生安全事故，项目经理应根据事故应急预案及时（进行抢救）并上报上级主管部门，保护现场，采取措施防止事故扩大。事后积极配合事故调查，承担相应责任。
三、 质量
3.1 项目经理应组织建立健全的质量管理体系、制度，明确质量管理小组人员，定期做好质量简报并上报公司工程部。根据分部分项工程的特点编制切实可行的专项方案，并报业主及监理审批。
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3.2 项目经理应严格要求分项工程施工前，技术人员必须对作业班组进行书面的技术交底。每道工序制作完成后，严格按照“三检制”的要求，即班组先自检，项目部质安人员复检，合格后报监理抽检，监理检查合格后，方能进行下道工序的施工。
3.3施工现场一旦发生质量事故，项目经理应对质量事故的原因进行分析，评估，配合上级相关部门的调查，书面上报事故发生的原因、经过，上级相关部门下发整改方案后，项目经理要组织专人严格执行整改，整改完成后，上报上级相关部门进行验收，验收合格后方能进行下步工序施工。
四、 进度
项目经理应组织编制整个工程总工期的横道图及网络图，编写月进度计划及周进度计划。严格要求现场施工必须严格按照进度计划进行施工，当出现施工进度滞后的情况，项目经理应组织查找进度滞后的原因，组织制定赶工措施并上报业主、监理和公司。
五、 资料
项目经理必须配备专职资料员，经常检查资料员是否做好了资料归档工作。审查现场资料是否与施工进度同步，现场的变更、签证资料是否及时报批。
六、 材料
6.1项目经理必须配备专职材料员。检查进场材料是否向监理单位报验并严格按照材料检测规定抽样送检，不合格的材料是否清理出场。
6.2 项目经理应经常检查进场的所有材料是否有厂家的出厂证明和出厂合格证，是否做好了材料登记台账，是否及时入库管理。
七、 机械
7.1 项目经理应根据现场实际情况的需要，合理配置机械设备。设备进场时要及时报验，并提交设备报验的相关资料。
7.2 项目经理应经常检查机械设备是否定期检查、保养，并做好检查、保养记录。部分机
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械设备要求厂家每月进行一次全面的检查，并出具检查记录表。是否做好了机械工作台班及油耗等记录。
八、 工程款拨付及民工工资
（一）总则
工程款的各项拨款手续必须完善，由项目经理组织向业主、监理申报。工程拨付包括预付款、工程进度款、增量进度款、工程借款、基本履约、差额、质量、安全及民工保证金返还等。
（二） 第一笔回款（含预付款）的拨付
项目经理负责向业主、监理申报工程预付款（进度款），在业主拨款后主动与公司联系，经公司同意后再通知项目经理到公司办理拨款事宜。给项目拨第一笔款时（含预付款），要求项目部必须给公司提供以下资料：
1） 提交已备案的中标通知书原件、施工合同原件、项目主要管理人员信息登记表 2 ）提交《预付（进度）款拨付申请表》原件及本次回款金额等额的完税凭证及票据。 3 ）提交工程施工准备情况，包括人员、设备、材料准备情况，要有清单。
4 ）提交已购买的保险原件和工程进度形象照片，不低于10张（已进场施工的提供）。 5）如项目经理未能带回上述资料，将与其沟通，邮寄回公司或下次拨款时一并带回，否则将不予拨付。
（三）工程进度款拨付
项目经理负责向业主、监理申报工程进度款，在业主拨款后主动与公司联系，经公司同意后再通知项目经理到公司办理拨款事宜。此次回款将扣除第一次回款时暂未扣除的款项，交由财务部扣除。对于单次回款金额较大时，公司将对款项分别转入劳务分包队伍、材料供应商、机械设备租赁商等，财务人员整理好办款手续，如项目经理需签署本次拨付金额收条，委托支付材料、机械费函、承诺书等。给项目拨付工程进度款时，要求项目部必须给公司提供以下资料：
1） 提交《进度款拨付申请表》原件及本次回款金额等额的完税凭证及票据。 2）提交工程进度形象照片，不低于10张。
3） 如项目经理未能带回上述资料，将与其沟通，邮寄回公司或下次拨款时一并带回，否
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则将不予拨付。
（四） 尾款拨付
项目经理负责向业主、监理申报工程尾款，在业主拨款后主动与公司联系，经公司同意后再通知项目经理到公司办理拨款事宜。对于最后一笔工程款，公司将对款项分别转入劳务分包队伍、材料供应商、机械设备租赁商等，对部份项目可能采取亲自发放或监督发放民工工资。财务人员整理好办款手续，如项目经理需签署的本次拨付金额收条，无拖欠民工工资、材料、机械费用承诺书，委托支付材料、机械费函等。拨付最后一笔工程款时，项目经理必须提交以下资料回公司：
1 ）民工工资签字表并附身份证复印件，民工清退表。 2 ）注销项目开设的临时账户，并将注销资料交回公司。
3 ）将项目所有临时印章、印鉴及项目暂押的所有证书证件交回公司。
4）向公司提交有相关负责主体（质检、建设、监理、勘测、设计、施工单位）签字并加盖法人单位公章的全套竣工验收资料及验收合格报告。
5）向公司提交项目施工过程照片、成品照片电子版图片（不低于10张） 6）向公司提交审计报告原件和与公司签订的内部协议书 7）提交本次回款金额等额的完税凭证及票据。
8）如项目经理未能带回上述资料，将与其沟通，邮寄回公司后方能拨付。
（五） 增量进度款的拨付
项目经理负责向业主、监理申报工程增量进度款，在业主拨款后主动与公司联系，经公司同意后再通知项目经理到公司办理拨款事宜。对于单次回款金额较大时，公司将对款项分别转入劳务分包队伍、材料供应商、机械设备租赁商等，财务人员整理好办款手续，如项目经理需签署本次拨付金额收条，委托支付材料、机械费函、承诺书等。给项目拨付工程进度款时，要求项目部必须给公司提供以下资料：
1）变更（增量）工程量签证单，变更量大的还应附补充协议和相关监管部门增量决策通过会议的会议记录
2）提交《增量进度款拨付申请表》原件和本次回款金额等额的完税凭证及票据。 3）提交工程进度形象照片，不低于10张。
4）如项目经理未能带回上述资料，将与其沟通，邮寄回公司或下次拨款时一并带回，否则
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将不予拨付。
（六）工程借款拨付
项目经理负责向业主、监理申报工程借款手续，在业主拨款后主动与公司联系，经公司同意后再通知项目经理到公司办理拨款事宜。工程借款指项目经理未按照施工进度上报计量资料，而采取向业主单位借支工程款的，非特殊情况公司不允许项目经理采取这种拨款方式。当采取这种方式时，工程部将核实工程进度是否与借款相当，否则不予支付。对于单次回款金额较大时，公司将对款项分别转入劳务分包队伍、材料供应商、机械设备租赁商等，财务人员整理好办款手续，如项目经理需签署本次拨付金额收条，委托支付材料、机械费函、承诺书等。给项目拨付工程借款时，要求项目部必须给公司提供以下资料：
1）借款手续原件和本次回款金额等额的完税凭证及票据。 2）工程进度形象照片，不低于10张。
3）如项目经理未能带回上述资料，将与其沟通，邮寄回公司或下次拨款时一并带回，否则将不予拨付。
（七） 履约保证金退还
项目经理负责向业主、监理申报履约保证金退还申请，在业主拨款后主动与公司联系，经公司同意后再通知项目经理到公司办理拨款事宜。项目交纳的履约保证金，是项目经理对执行本协议及主合同义务条款的一种担保。项目部必须是在项目无安全事故（或事故已处理完毕）、项目无任何款项拖欠（包括材料费、施工机具租赁费、工作人员工资等涉及本合同项目的所有费用），且本项目已验收合格，提交竣工验收资料的前提下，方可向甲方申请退还保证金。履约保证金到账后，公司退还项目80%，剩余20%待审计报告交回公司后方能退还。业主若提前返回履约保证金，原则上公司是不予退还，如若项目特殊情况需要退还的，必须由业主出具承诺书（如若因提前退还履约保证金而项目在后期出现质量、债权、债务等法律问题，责任由业主全权承担，与本公司无关）。工程部签署意后由财务人员整理好办款手续，如项目经理需签署的本次拨付金额收条等。返还履约保证金时，项目经理必须提交以下资料回公司：
1）所有参建单位及监管部门签字盖章的竣工验收报告原件。 2）履约保证金退还申请表
3）如项目经理未能带回上述资料，将与其沟通，邮寄回公司后方能拨付。
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（八） 差额保证金退还 项目经理负责向业主、监理申报差额保证金退还申请，在业主拨款后主动与公司联系，经公司同意后再通知项目经理到公司办理拨款事宜。差额保证金作为业主、公司控制工程风险的重要手段，即使业主提前返还至公司，公司仍根据工程进度完成情况，按照完成比例的80%进行返还。工程部签署意见后由财务人员整理好办款手续，如项目经理需签署的本次退还金额收条等。返还差额保证金时，项目经理必须提交以下资料回公司：
1）差额保证金退还申请表。
2）如项目经理未能带回上述资料，将与其沟通，邮寄回公司后方能拨付。
（九）质量保证金的退还
项目经理负责向业主、监理申报工程质量保证金退还申请，在业主拨款后主动与公司联系，经公司同意后再通知项目经理到公司办理拨款事宜。工程部签署意见后由财务人员整理好办款手续，如项目经理需签署的本次退还金额收条等。退还质量保证金时，项目经理必须提交以下资料回公司：
1）质量保证金退还申请表。
2）如项目经理未能带回上述资料，将与其沟通，邮寄回公司后方能拨付。
（十） 安全、民工保证金的退还
项目经理负责向业主、监理申报工程安全、民工保证金退还申请，在业主拨款后主动与公司联系，经公司同意后再通知项目经理到公司办理拨款事宜。工程部签署意见后由财务人员整理好办款手续，如项目经理需签署的本次退还金额收条等。退还安全、民工保证金时，项目经理必须提交以下资料回公司：
1）安全、民工保证金退还申请表和竣工验收报告原件。 2）民工工资签字表并附身份证复印件，民工清退表。
3）如项目经理未能带回上述资料，将与其沟通，邮寄回公司后方能拨付。
（十一） 拨付申请表签字流程
项目经理应在业主拨款后主动到公司办理拨款事宜。 所有工程项目有关款额的拨付，由工程部会同公司其他部门，在《工程款拨付审批流程表》、《保证金、履约金返还审批流程表》上签署部门意见。
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九、 影象资料
1） 项目经理应从进场到竣工的全程（特别是对合同外的增量还有变更部分）都留有影象资料。在进度款拨付时，将项目部当时进度情况的照片电子版带回公司，不低于十张。
2）项目经理应在工程竣工验收合格后，将项目部在工程初始、施工中、成品的形象照片传回公司存档，作为公司的宣传资料。
十、 投标项目经理迎检
项目在实施期间，如需投标项目经理、技术负责人配合迎接相关部门检查，项目经理应提前告知公司，公司根据检查时间联系安排投标项目经理、技术负责人和工程部人员赶赴工地。本次迎检所产生的相关费用将与项目经理沟通落实，具体金额参考内部承包协议书。
第五章 项目竣工验收阶段
1. 工程全部完工后，项目经理应首先组织进行自检，对项目存在的问题安排及时的处理，经处理自检合格后再报监理进行工程预验收。在业主组织各相关单位对项目进行最终验收前，由项目技术负责人组织相关技术人员，按编制竣工资料的要求收集、整理质量记录，按合同要求编制工程竣工文件，并做好工程竣工验收准备。项目经理应检查项目部的竣工资料的整理是否规范收录，以及相关公告的落实情况。
2. 项目经理应对后期工作做好部署。明确工程尾工和“甩项”的范围，对查出的质量缺陷要求项目部及时处理，达到验收标准，场地恢复，设备转移等要按照确定的验收工期提前进行整理恢复及设备退场，为验收创造条件。
3. 工程竣工验收通过后，项目经理应将竣工验收资料（装订成册的资料一套、竣工验收报告（原件）、审计报告（原件）、影象资料）附相关资料的详细目录（包括资料发送的时间、编号等）报送公司工程部存档。
4. 竣工验收后，项目经理应将公司移交的资料交回公司（内部协议、项目章、销户凭证、人员证件）。
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第六章 工程责任缺陷保修阶段
1. 项目经理应严格按照合同要求的工程保修范围、责任、期限完成责任缺陷期的所有工作。 2. 凡涉及工程保修的原则上由项目经理安排作业队保修，如属于项目部未按照约定的标准、规范和设计要求造成的质量缺陷，应由项目经理负责修理并承担经济责任，费用从质保金中扣除。如项目经理不安排，业主或公司安排其他作业队施工，费用由项目经理承担，从质保金中扣除。如属于非本公司责任造成的质量问题，费用由业主或使用人承担，本公司可安排施工队维修。
3. 保修施工结束后，项目经理应通知监理和业主进行验证并做好保修记录。在缺陷责任期满后，按规定提请颁发缺陷责任期终止证书。当业主全部退还工程质量保修金后，项目经理在本项目的全部工作结束。
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